证监会修订境外证券交易所驻华机构管理办法:简化备案手续

2018年09月28日 18:37来源:www.lhkjjl.com手机版

资料图:中国证监会。 /p中新社记者 李慧思 摄

资料图:中国证监会。 中新社记者 李慧思 摄

  中新网9月28日电 据证监会网站消息,近日,证监会就《境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法》(下称《办法》)公开征求意见。《办法》主要修订内容包括:增加驻华代表处的监管要求;明晰简化备案手续;明确法律责任,提高执法效能。

  2007年5月,证监会发布《境外证券交易所驻华代表机构管理办法》,在规章层面明确了境外证券交易所驻华代表处申请与设立、变更与撤销、监督管理、法律责任等总体要求,对于做好境外证券交易所代表处监管、规范其日常活动发挥了重要作用。

  2015年5月,国务院发布《关于取消非行政许可审批事项的决定》,决定取消“境外证券交易所驻华代表机构审批”非行政许可审批事项,证监会公告的后续管理衔接措施已将此改为备案。

  为落实“放管服”改革要求,加强备案制下境外证券期货交易所驻华代表机构(下称“代表处”)事中事后监管,经充分调研,证监会修订了《境外证券交易所驻华代表机构管理办法》,拟以《境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法》重新发布。

  证监会表示,此次修订主要遵循以下原则:一是贯彻落实全国金融工作会议精神,完善规则适用范围,增加对境外期货交易所驻华代表处的监管要求;二是明晰和简化备案要求和程序,寓监管于服务之中;三是进一步规范代表处业务行为,加强事中事后监管,促进代表处合规运作;四是明确法律责任,提高监管执法效能。

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